一、股票上市的原則與過程

股份公司發(fā)行的股票，在經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)后，就可以在股票市場（證券交易所）公開掛牌進(jìn)行上市交易活動(dòng)。
股票要上市交易必須具備 一定的條件，并按一定的原則和程序進(jìn)行操作與運(yùn)轉(zhuǎn)。
在股票交易中，為了有效保護(hù)投資者的利益，不損害公共利益，股票在上市過程中一般要遵循一下幾個(gè)原則：（1）公開性原則公開性原則是股票上市時(shí)應(yīng)遵循的基本原則。
它要求股票必須公開發(fā)行，而且上市公司需連續(xù)的、及時(shí)地公開公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀 況及其他相關(guān)的資料與信息，使投資者能夠獲得足夠的信息進(jìn)行分析和選擇，以維護(hù)投資者的利益。
（2）公正性原則指參與證券交易活動(dòng)的每一個(gè)人、每一個(gè)機(jī)構(gòu)或部門，均需站在公正、客觀的立場上反映情況，不得有隱瞞、欺詐或弄虛作假等致他人 于誤境的行為。
（3）公平性原則指股票上市交易中的各方，包括各證券商、經(jīng)紀(jì)人和投資者，在買賣交易活動(dòng)中的條件和機(jī)會(huì)應(yīng)該是均等的。
（4）自愿性原則指在股票交易的各種形式中，必須以自愿為前提，不能硬性攤派、橫加阻攔，也不能附加任何條件。
各證券交易所規(guī)定的股票上市條件各不相同，但都包括以下項(xiàng)目：(1)資本額。
一般規(guī)定上市公司的實(shí)收資本額不得低于某一數(shù)值。
(2)獲得能力。
一般用稅后凈收益占資本總額的比率來反映獲利能力，這一比率一般不得低于某一數(shù)值。
(3)基本結(jié)構(gòu)。
一般用最近一年的財(cái)產(chǎn)凈值占資產(chǎn)總額的比率來反映資本結(jié)構(gòu)，這一比率一般不得低于某一數(shù)值。
(4)償債能力。
一般用最近一年的流動(dòng)資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比率(即流動(dòng)比率)來反映償債能力，這一比率一般不得低于某一數(shù)值。
(5)股權(quán)分散情況。
一般規(guī)定上市公司的股東人數(shù)不得低于某一數(shù)值。
[財(cái)庫股票caikuu]

二、新股上市首日交易規(guī)則有哪些

上海交易所：有效申報(bào)價(jià)格范圍新股上市首日：集合競價(jià)階段：有效申報(bào)價(jià)格不得高于發(fā)行價(jià)格的120%且不得低于發(fā)行價(jià)格的80%；
連續(xù)競價(jià)階段、開市期間停牌階段和收盤集合競價(jià)階段：有效申報(bào)價(jià)格不得高于發(fā)行的144%且不得低于發(fā)行價(jià)格的64%盤中臨時(shí)停牌制度：新股上市首日連續(xù)競價(jià)階段，盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或者下跌超過10%的，本所對其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌；
盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)上漲或下跌超過20%的，不再對其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌。
因前款規(guī)定停牌的，停牌持續(xù)時(shí)間為30分鐘，如停牌持續(xù)時(shí)間達(dá)到或超過14:57，當(dāng)日14:57復(fù)牌，進(jìn)入收盤集合競價(jià)階段。
深圳交易所：有效申報(bào)價(jià)格范圍新股上市首日：開盤集合競價(jià)階段的有效競價(jià)范圍：發(fā)行價(jià)的上下20%（超過120%，但為超過144%的申報(bào)，不能參加開盤集合競價(jià)，暫存于交易主機(jī)，當(dāng)連續(xù)競價(jià)成交價(jià)波動(dòng)使其進(jìn)入有效競價(jià)范圍時(shí)，參與連續(xù)競價(jià)）全日有效申報(bào)價(jià)格范圍：不得高于發(fā)行價(jià)的144%且不得低于發(fā)行價(jià)格的64%連續(xù)競價(jià)、復(fù)牌集合競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍：最近成交價(jià)的上下10%盤中臨時(shí)停牌制度：股票上市首日連續(xù)競價(jià)階段出現(xiàn)盤中成交價(jià)較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過10%的，盤中臨時(shí)停牌30分鐘；
臨時(shí)停牌期間，投資者可以申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)。
復(fù)牌時(shí)，對已接受的申報(bào)進(jìn)行復(fù)牌集合競價(jià)。
臨時(shí)停牌時(shí)間跨越14:57的，于14:47復(fù)牌并對已接受的申報(bào)進(jìn)行復(fù)牌集合競價(jià)。
股票上市首日14:57至15:00采用收盤集合競價(jià)收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。
【風(fēng)險(xiǎn)揭示】本信息不代表華泰證券任何觀點(diǎn)，不構(gòu)成任何投資建議，也不對投資收益進(jìn)行任何保證和承諾，請不要單獨(dú)依靠本內(nèi)容的信息而取代自身獨(dú)立的判斷，應(yīng)自主做出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
本公司不保證本內(nèi)容所含信息始終保持在最新狀態(tài)。
本公司對本內(nèi)容所含信息可在不發(fā)出通知的情形下做出修改，投資者應(yīng)當(dāng)自行關(guān)注相應(yīng)的更新或修改。
市場有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎！

三、公司上市標(biāo)準(zhǔn)

如果是國內(nèi)上市他的要求是很嚴(yán)格的，需要通過國家的證鑒委批準(zhǔn)，連續(xù)幾年贏利，而且贏利額要達(dá)到一個(gè)標(biāo)底數(shù)，以及企業(yè)的類型等。

四、國內(nèi)創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)則?

答：創(chuàng)業(yè)板公司首次公開發(fā)行的股票申請?jiān)谏罱凰鲜袘?yīng)當(dāng)符合下列條件： 　　(一)股票已公開發(fā)行；
　　(二)公司股本總額不少于3000萬元；
　　(三)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；
公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；
　　(四)公司股東人數(shù)不少于200人；
　　(五)公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載；
　　(六)深交所要求的其他條件。

五、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則？

創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則：　　一、主體資格　　發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司（有限公司整體變更為股份公司可連續(xù)計(jì)算）；
　　（一）股票經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；
　　（二）公司股本總額不少于3000萬元；
公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；
公司股本總額超過四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；
　　（三）公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載；
　　二、企業(yè)要求　　（一）注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢。
發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。
　　（二）最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。
　　（三）應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，不存在下列情形：　　（1）經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；
　　（2）行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；
　　（3）在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)；
　　（4）最近一年的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴；
　　（5）最近一年的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益；
　　（6）其他可能對發(fā)行人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響的情形；
　　三、上市程序　　在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票并上市應(yīng)該遵循以下程序：　　第一步，對企業(yè)改制并設(shè)立股份有限公司。
　　第二步，對企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查與輔導(dǎo)。
　　第三步，制作申請文件并申報(bào)。
　　第四步，對申請文件審核。
　　第五步，路演、詢價(jià)與定價(jià)。
　　第六步，發(fā)行與上市。

六、中國創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則，納斯達(dá)克上市規(guī)則

以下是創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)定：　　1、NASDAQ全國市場　　(1)標(biāo)準(zhǔn)1 稅前凈利潤100萬美元（約700萬人民幣） 凈有形資產(chǎn)600萬美元（約4000萬人民幣）　　(2)標(biāo)準(zhǔn)2 無盈利要求 經(jīng)營年限2年以上 凈有形資產(chǎn)1800萬美元（約12000萬人民幣）　　2、NASDAQ小型資本市場 稅前凈利潤75萬美元（約500萬人民幣） 凈有形資產(chǎn)400萬美元（約3000萬人民幣）　　3、中國創(chuàng)業(yè)板　　（1）標(biāo)準(zhǔn)1 最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長；
經(jīng)營3年以上，凈資產(chǎn)2000萬人民幣以上，不存在未彌補(bǔ)虧損，發(fā)行后總股本3000萬人民幣以上　　（2）標(biāo)準(zhǔn)2 最近一年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30%。
經(jīng)營3年以上，凈資產(chǎn)2000萬人民幣以上，不存在未彌補(bǔ)虧損，發(fā)行后總股本3000萬人民幣以上　　————————————————————————　　以下是NASDAQ退市規(guī)定：　　標(biāo)準(zhǔn)一　　1、凈資產(chǎn)低于400萬美元　　2、公眾流通股低于75萬股　　3、公眾流通市值少于500萬美元　　4、買方報(bào)價(jià)低于1美元　　5、股東人數(shù)少于400人　　6、做市商少于2個(gè)　　標(biāo)準(zhǔn)二　　1、總市值少于5000萬美元，或總資產(chǎn)少于5000萬美元，且總收入少于5000萬美元　　2、公眾流通股低于110萬股　　3、公眾流通市值少于1500萬美元　　4、買方報(bào)價(jià)低于5美元　　5、股東人數(shù)少于400人　　6、做市商少于4個(gè)　　以下是中國創(chuàng)業(yè)板退市規(guī)定：　　1.最近兩年經(jīng)審計(jì)凈利潤為負(fù)；
　　2.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)；
　　3.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要差錯(cuò)或者虛假記載，責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個(gè)月；
　　4.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告；
　　5.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
　　6.出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形；
　　7.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請；
　　8.公司股票連續(xù)120個(gè)交易日累計(jì)成交量低于100萬股；
　　9.股權(quán)分布或股東人數(shù)不具備上市條件；
　　10.深交所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險(xiǎn)的情形。

七、上市規(guī)則屬于哪個(gè)法律部門？行政法規(guī)？

不屬于哦首先按照《立法法》的規(guī)定，法律是只包括憲法，全國人大和全國人大常委制定的法律，國務(wù)院制定的行政法規(guī)，國務(wù)院各部委制定的行政規(guī)章，還有地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章。
這應(yīng)該就算是廣義的法律了，就是指有法律效力的制定法。
學(xué)理上的法律淵源是指指導(dǎo)法律行為和審判的依據(jù)，除了以上的制定法之外，還有司法解釋、判例、習(xí)慣、學(xué)理等。
證券交易所作為一個(gè)非盈利的法人，是一個(gè)社會(huì)組織，非行政主體。
其性質(zhì)決定其所指定的規(guī)則不可能是法律，即便是廣義的法律也不是。
《上市規(guī)則》所引發(fā)的法律責(zé)任只可能是在證券交易所內(nèi)部的，其效力不止是低位的，從理論上來說不可能有廣泛的法律效力。
從學(xué)術(shù)研究上來說，《上市規(guī)則》在法學(xué)院中的民商法或經(jīng)濟(jì)法專業(yè)的證券法方向被納入證券上市規(guī)則體系研究。

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