基金托管人--基金托管人的職責(zé)包括
發(fā)布時(shí)間:2022-05-31 11:53:21 瀏覽:119次 收藏:17次 評論:0條
一、成為基金托管人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?
基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。
申請取得基金托管資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn):(一)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;
(二)設(shè)有專門的基金托管部門;
(三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);
(四)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;
(五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);
(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(七)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
二、基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在具體有哪些?
同學(xué)你好,很高興為您解答! 基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相關(guān)職責(zé)的當(dāng)事人。
基金托管人具有四項(xiàng)職責(zé): 1.資產(chǎn)保管,即基金托管人應(yīng)為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶,保證基金的全部資產(chǎn)安全完整。
2.資金清算,即執(zhí)行基金管理人的投資指令,辦理基金名下的資金往來。
3.資產(chǎn)核算,即建立基金賬冊并進(jìn)行會計(jì)核算,復(fù)核審查管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值。
4.投資運(yùn)作監(jiān)督,即監(jiān)督基金管理人的行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
基金托管人主要通過托管業(yè)務(wù)獲取托管費(fèi)作為其主要收入來源,托管規(guī)模與其托管費(fèi)收人成正比。
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三、證券基金托管人的職責(zé)是什么?
你好,《中華人民共和國證券投資基金法》第三十六條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定: (一)安全保管基金財(cái)產(chǎn); (二)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶; (三)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立; (四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料; (五)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜; (六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng); (七)對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見; (八)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格; (九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會; (十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作; (十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金托管人的職責(zé)包括
我國《基金法》規(guī)定,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):安全保管基金財(cái)產(chǎn);
按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;
對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;
保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;
按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;
辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;
復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;
按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;
按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
五、請問什么是基金管理人基金托管人?
基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起于經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)。
在我國,按照《證券投資基金管理暫行辦法》,基金管理人由基金管理公司擔(dān)任。
基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)能發(fā)起成立,具有獨(dú)立法人地位。
基金管理人作為受托人,必須履行“誠信義務(wù)”。
基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化,不得在處理業(yè)務(wù)時(shí),考慮自己的利益或?yàn)榈谌咧\利。
基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開”的原則對基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu),是基金持有人利益的代表,通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行和霍信托投資公司擔(dān)任。
基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議,在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。
基金托管人在基金的運(yùn)行過程中起著不可或缺的作用。
六、基金托管人是做什么的?
基金托管人是投資人權(quán)益的代表,是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。
為了保證基金資產(chǎn)的安全,按照資產(chǎn)管理和資產(chǎn)保管分開的原則運(yùn)作基金,基金設(shè)有專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。
七、基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在具體有哪些?
根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé): (一)安全保管基金財(cái)產(chǎn);
(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;
(三)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;
(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;
(五)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;
(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(七)對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;
(八)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格 (九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;
(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
八、基金管理人和基金托管人的區(qū)別?
通俗的說 管理人就是操盤手 買賣股票 的人托管人就是財(cái)務(wù)出納 一樣 的人 一般是銀行
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